Hi ha diverses maneres d'accedir a un coneixement. Els mètodes tradicionals per accedir a la informació són els de recerca directa mitjançant l'experimentació, o l'aplicació de tècniques deductives, i sempre esmentat assaig i error. No obstant això, al costat d'aquests enfocaments empírics hi ha un tipus d'estudi que es recolza gairebé del tot en materials ja produïts: la investigació documental.
La investigació és la metodologia clau per al desenvolupament de nous camps, i per a l'ampliació del coneixement ja existent. Aquest ha estat l‟element fonamental per expandir els horitzons de la comprensió dels éssers humans en tots els aspectes: científics, històrics, socials, culturals, organitzacionals i tecnològics.
Dins aquest ampli univers existeix un tipus de recerca que és molt usada per a la realització de estudis històrics, socials i teòrics, on la cerca d'informació que ha estat recopilada en llibres, manuscrits, arxius, enregistraments, bases de dades i materials audiovisuals és essencial. A aquesta se'l coneix com investigació documental o també investigació bibliogràfica o secundària.
En què consisteix la investigació per documents?
Bàsicament, es tracta de la cerca, selecció, organització, anàlisi i interpretació d'informació de manera crítica, recorrent a diverses fonts mitjançant l'avaluació de la seva veracitat, la comparació entre elles i l'estudi del context en què van ser produïdes. L'investigador consulta documents escrits, gràfics, sonors o audiovisuals i, a partir d'ells, construeix explicacions i arguments sobre un determinat fenomen.
No totes les fonts ofereixen informació de primera mà; per això és essencial verificar la fiabilitat de cada document i diferenciar entre evidència directa i compilacions posteriors, contrastant i comprovant la procedència de les dades.
Aquest enfocament suposa que el coneixement es pot ampliar no només generant dades noves, sinó també rellegint i reinterpretant les dades ja existents. La investigació documental no es limita a copiar informació; la seva essència és analitzar, sintetitzar i deduir idees a partir del que altres autors han escrit, dit o registrat prèviament.
En contrast amb els mètodes experimentals o amb els estudis de camp, aquí el contacte amb la realitat es fa a través de fonts ja produïdes: llibres, articles, diaris, tesis, arxius oficials, fotografies, entrevistes gravades, estadístiques publicades, entre moltes altres. Per això es parla d'una tècnica típicament qualitativa i teòrica, encara que pot donar suport a investigacions quantitatives quan es revisen, per exemple, bases de dades estadístiques.
La investigació documental sol estar present en gairebé tot treball acadèmic seriós: tesis, projectes de recerca, informes tècnics o estudis de mercat inclouen almenys una fase de revisió bibliogràfica o “estat de la qüestió”, on s'analitza el que ja se sap sobre el tema abans de proposar alguna cosa nova.
Consells per a la realització d'una recerca documental:
- Procura mantenir-ne una postura imparcial, avalua els fets i procura formar judicis només quan existeixi una font o conjunt de fonts que ho corrobori.
- Revisa diverses fonts, donant més pes a les que han estat certificades com a veraces (llibres acadèmics, articles científics, documents oficials, etc.).
- Si obtens una informació que procedeix d'una font que no és del tot fidedigna, és recomanable que cerquis altres documents que t'ajudin a confirmar o matisar aquestes dades.
- Pren notes, i fes-ne una classificació eficient del tema, ja sigui per dates, esdeveniments, categories teòriques o per ordre d'aparició. El que és important és que tinguis un maneig clar de l'ordre d'idees.
- Realitza esquemes que ajudin a visualitzar l'ordre que ha de seguir la teva investigació; això et permetrà enfocar-te al abast dels objectius que t'hagis plantejat.
Característiques de la investigació documental
Les investigacions documentals comparteixen una sèrie de trets comuns que permeten diferenciar-les d'altres tipus d'estudi i, alhora, entendre'n el valor dins del mètode científic.
En primer lloc, es basen en la recol·lecció i ús de documents existents per analitzar les dades i oferir resultats lògics. L'investigador no produeix directament els esdeveniments estudiats, sinó que s'hi aproxima a través del seu registre en diferents suports.
A més, la informació es recol·lecta seguint un ordre lògic i sistemàtic, cosa que permet reconstruir fets que van passar temps enrere, seguir l'evolució d'un concepte, comparar enfocaments teòrics o elaborar instruments de recerca recolzats en estudis previs.
Aquest tipus de recerca utilitza múltiples processos intel·lectuals com el anàlisi, la síntesi, la comparació, la deducció i la interpretació. No és només acumular cites, sinó articular-les en un discurs coherent que respongui a una pregunta de recerca concreta.
Normalment es realitza amb base en una llista clara d'objectius específics, que guien la selecció de les fonts i delimiten què és rellevant i què no. D'aquesta manera, la revisió documental no és interminable, sinó que s'orienta a la construcció de nous coneixements oa la clarificació de coneixements ja existents.
Finalment, una altra característica decisiva és que la investigació documental permet trobar buits en el coneixement i reinterpretar enfocaments anteriors. En estudiar allò que ja s'ha escrit sobre un tema, és possible detectar àrees poc explorades, contradiccions entre autors o perspectives que han estat ignorades, cosa que obre la porta a noves investigacions.
Metodologia d'una recerca documental
El centre d'aquesta investigació és la revisió crítica de diverses fonts impreses i digitals. En tot moment l'investigador ha de mantenir la seva actitud imparcial, posant en dubte tot allò que no provingui d'una font certificada o la credibilitat de la qual no hagi estat comprovada mitjançant el contrast amb altres fonts.
Així, doncs, el desenvolupament del tema, a diferència dels casos de les investigacions experimentals, es realitza en forma predominantment qualitativa, mitjançant la lectura de la informació, avaluació, classificació i elaboració de conclusions. Tot i que s'utilitzin dades numèriques, la seva interpretació es realitza a partir del que ja s'ha publicat.
A nivell pràctic, la metodologia de la investigació documental sol implicar els passos següents:
- Recerca d'informació: En primer lloc, cal recopilar els documents amb informació d'interès. Això inclou localitzar llibres, articles de revistes, tesis, informes, bases de dades, materials audiovisuals, documents oficials, mapes, fotografies i qualsevol altre suport que pugui aportar dades rellevants per al problema d'estudi. És recomanable fer servir catàlegs de biblioteques, bases de dades acadèmiques i cercadors especialitzats.
- Revisió bibliogràfica: Un cop hem ubicat el focus de la informació, s'ha de procedir a la realització d'una lectura conscient, amarant-nos del tema que desenvoluparem. En aquesta etapa és recomanable realitzar un petit esquema o fitxatge de lectura, que ens permeti tenir-ne en una forma resumida i de fàcil accés. Pots escriure una idea que englobi el contingut del text que vas revisar, i fer anotacions amb el nom del document on es troba la informació que els sustenta i el número de pàgina o minut respectiu si es tracta d'un recurs audiovisual.
- avaluació: És força comú trobar informació contrastant respecte a un tema. Hem de recordar que totes les fonts usualment es troben influenciades per un punt de vista, per això quan et trobes amb dues versions respecte a un mateix tema pots procedir de diferents maneres:
- Aprofundeixis en aquest camp, fins a trobar més informació que et confirmi o anul·li l'ambigüitat trobada, cercant especialment fonts primàries o estudis recents.
- Fas referència a tots dos punts de vista a la teva feina, i expliques les possibles influències teòriques, ideològiques o contextuals que van poder ser presents a cadascun.
- classificació: Aquesta és una etapa molt important, i en aquesta has agrupar tota la informació afí que hagis pogut trobar sobre un mateix tema. És important que separis per tòpics, categories analítiques, períodes històrics o variables clau, ja que, si la teva recerca és extensa, i no fas una classificació eficient, et perdràs en el gran volum de documents, i desaprofitaràs els avenços aconseguits en els passos anteriors.
- Anàlisi i interpretació: Amb el material ja ordenat, l'investigador procedeix a analitzar críticament els continguts, establir relacions entre autors, identificar tendències, buits i contradiccions, i construir un punt de vista propi sustentat a les fonts.
- Elaboració de conclusions: Finalment, i en base a tota la revisió realitzada, heu d'elaborar conclusions que donin respostes a les interrogants o problemàtiques plantejades en els vostres objectius inicials. Aquestes conclusions poden ser definitives o parcials, però sempre haurien d'indicar amb claredat què aporta la teva revisió al coneixement existent i quines línies de treball s'obren a partir d'aquesta.
Tipus de recerca documental
Dins la categoria general de recerca documental es poden diferenciar diversos tipus segons els objectius i el tipus de fonts predominants.
D'una banda, se sol distingir entre:
- Investigació documental exploratòria: se centra en provar si alguna cosa és correcta o incorrecta ia comprendre la complexitat d'una qüestió poc estudiada. Serveix per obtenir una visió àmplia del tema, aclarir conceptes, formular preguntes de recerca i trobar solucions o línies de treball possibles.
- Investigació documental informativa: s'encarrega de mostrar la informació rellevant sobre un tema específic que prové de diverses fonts, sense prendre necessàriament partit per una postura concreta. El seu objectiu és descriure i organitzar de manera clara el coneixement existent perquè altres persones ho consultin.
D'altra banda, també és possible classificar la investigació documental segons la classe de fonts que es consulten:
- Investigació bibliogràfica: es recolza principalment en llibres, monografies, tesis, articles de revistes especialitzades i altres textos impresos o digitals de caràcter no periòdic.
- Investigació hemerogràfica: utilitza com a base publicacions periòdiques: diaris, revistes, butlletins, magazins i llocs digitals d'actualització freqüent, molt útils per estudiar fenòmens d'actualitat o reconstruir debats públics.
- Investigació visual i audiovisual: se centra en fotografies, mapes, esquemes, material gràfic, enregistraments dàudio, documentals, entrevistes filmades i altres registres en imatge o so.
- Investigació arxivística o d'arxiu: recorre a documents inèdits o poc accessibles conservats en arxius públics o privats, com ara cartes, expedients, contractes, actes notarials, testaments, diaris personals o filmacions originals.
Tipus de documents
Encara que com a investigador has de revisar i avaluar tota la informació trobada respecte al tema que estàs desenvolupant, és important que tinguis clara la classificació de les fonts a les que tens accés, d'aquesta manera sabràs a quina pots donar més confiança i com utilitzar-les a la teva feina.
- Font primària: És la ressenya realitzada d'un fenomen o esdeveniment, efectuada per una persona que hi va tenir accés directament o que va registrar les dades originalment. Entre els documents pertanyents a aquesta línia tenim: llibres acadèmics originals, articles científics, ressenyes de recerca, fulletons tècnics, monografies, documents oficials, registres estadístics, entrevistes gravades, mapes i fotografies de l'època, entre altres. Aquests documents solen ser certificats per gremis especialitzats en la matèria, ja que han estat sotmesos a la consideració despecialistes o pertanyen a registres institucionals.
Aquest és el tipus d'informació en què podem confiar més, ja que ha estat corroborada com a vàlida per experts en el tema o es presenta com testimoni directe dels fets.
- Font secundària: Els articles d'aquest ítem estan basats en documents primaris. Són resums, compilacions i anàlisis de diversos temes sustentats en les investigacions executades per algú més. Inclouen manuals, revisions narratives, llibres de text, biografies escrites a posteriori i bases de dades que reuneixen estudis previs. Aquesta informació ha de ser corroborada, ja que, en molts casos, la subjectivitat és present a la persona que les redacta o selecciona.
A més d'aquestes categories clàssiques, molts projectes també distingeixen entre diferents formats documentals que poden actuar com a fonts primàries o secundàries:
- Documentació impresa: llibres, diaris, directoris, tesis, projectes de recerca, anuaris, publicacions estadístiques, manuals, enciclopèdies i altres materials físics.
- Documentació electrònica: tots els materials que es poden trobar a internet o en suports digitals: llibres electrònics, revistes especialitzades en línia, articles acadèmics en PDF, bases de dades, pàgines web institucionals i repositoris científics.
- Documentació gràfica: mapes, plànols, fotografies, infografies, diagrames i altres elements visuals que aporten informació clau.
- Documentació audiovisual: vídeos i àudios que contenen informació d'entrevistes, presentacions, conferències, documentals i enregistraments de camp.
Criteris per seleccionar i avaluar fonts d'informació
Una part essencial de la investigació documental és decidir quines fonts són acceptables i quins és millor descartar o relegar un paper secundari. Per això solen utilitzar-se quatre criteris bàsics:
autenticitat: es refereix a l'autoria i la procedència del text o document. Cal comprovar qui és l'autor, si és expert en la matèria, si heu realitzat altres estudis relacionats amb el tema i si realment el text que consultem és l'original (per exemple, versions completes i no fragmentades o descontextualitzades).
Credibilitat: fa referència a si el document és exacte i veraç. Aquí importa el punt de vista de l'autor, la qualitat de les fonts que cita, el rigor metodològic del seu treball i la possible existència de biaixos. Tot i que els documents menys veraços poden servir per analitzar discursos o ideologies, la base de la investigació ha d'estar sustentada en fonts sòlides.
Representativitat: es pregunta si un document és realment rellevant per als objectius de lestudi i si representa adequadament el fenomen que sinvestiga. Un text pot ser autèntic i veraç, però marginal o poc significatiu per a la qüestió central.
significat: al·ludeix al contingut del document, a la seva claredat, a la manera com expressa les idees ia la seva adequació al context històric, social o disciplinari en què va ser produït. Comprendre el significat real d'una font implica llegir-la a la llum de la seva època i les condicions en què es va generar.
Camp d'acció
L'estudi mitjançant la consulta de documents és un mètode d'acció d'enorme importància i el seu camp d'acció s'estén a gairebé totes les àrees, ja que tota investigació, encara que no sigui del tot documental, involucra una fase de revisió bibliogràfica o danàlisi dantecedents.
A continuació, s'especifiquen algunes de les àrees d'aplicació principals d'aquest estudi:
- Fets històrics: Exceptuant els casos d'investigacions paleontològiques, on la prova efectuada amb carboni o altres tècniques ens atorga informació directa sobre un fet passat, els successos de caràcter històric només poden ser reviscuts mitjançant la consulta de pistes bibliogràfiques i documentals, elaborades pels nostres avantpassats amb el propòsit de documentar un fet o un esdeveniment. Avui dia ens permeten aclarir i corroborar allò que moltes vegades ens és transmès per mitjà de la tradició popular o relats orals.
- Investigacions en altres àrees: La documentació és una fase important en lexecució de qualsevol estudi. Fins i tot les investigacions de tipus experimental o de caràcter social, malgrat comptar amb els seus propis instruments per determinar la informació, presenten una fase de documentació, que és l'encarregada de abonar el camp per poder establir les bases de la investigació, definir el marc teòric i justificar la rellevància del problema destudi.
- Àmbit empresarial i social: moltes organitzacions recorren a la investigació documental per analitzar mercats, estudiar legislacions, revisar experiències d'altres institucions o avaluar l'impacte de polítiques públiques, a partir d'informes, bases de dades, estudis previs i estadístiques disponibles.
- Educació i formació acadèmica: a escoles, instituts i universitats, la investigació documental és la base de treballs acadèmics, projectes d'aula, monografies i tesis. Ensenya l'estudiant a cercar informació, avaluar fonts, citar correctament i estructurar arguments.
La utilitat d'aquest tipus de recerca rau en què ajuda a comprendre què ja s'ha fet sobre un tema, quins són els enfocaments dominants, quins aspectes segueixen sense resposta i quines possibilitats hi ha per aportar una visió nova. D'aquesta manera, la investigació documental esdevé una eina transversal que alimenta tant la teoria com la pràctica en gairebé qualsevol disciplina.
Entendre i dominar la investigació documental permet estalviar recursos, evitar duplicar feines ja realitzades, fonamentar decisions amb base en evidències i construir un coneixement més sòlid. Qui sap cercar, avaluar i utilitzar documents de forma crítica té un avantatge significatiu a l'hora d'estudiar qualsevol fenomen, des d'un fet històric fins a un problema social contemporani.